黑名單數據服務

 

 

黑名單數據服務 - WorldCompliance

 
LexisNexis Risk SolutionsGA Inc.在反洗錢資料庫方面具有WorldCompliance全球最強的研究團隊，分佈於全球的380多名研究員大部分具有三種以上的語言能力，深入瞭解當地的政治經濟司法金融動態，能及時收集當地的官方發佈名單、政要和負面媒體資料資訊，並確保在4小時之內完成對資料庫的更新。同時客戶還可以線上上向研究團隊提出相關資料調查請求，研究團隊會7x24小時對客戶的回饋作出反應。
 
 
 
 
 類   別 定   義 
 政治公眾人物 政治公眾人物這個術語一般包括現任或前任外國高級政治人物以及他們的直系親屬，親密合作夥伴。該由管理方使用的或作為指導的定義通常非常寬泛並留有解釋的餘地。
 制裁名單 實體被納入一個或多個由世界各地政府執行的官方制裁名單。這些實體可能擁有被凍結的資產或其他公司被盡職與其做生意。這些名單中的一些包括美國外國資產控制辦公室特別指定國民名單，美國商務部工業與安全局、英國財政部、聯合國合併名單。
 強制執行 世界合規（WorldCompliance）關注全球超過500個國際、國家、州（省）和地方強制執行機構的與非法行為相關的資訊，比如洗錢和欺詐（請參見子類別以獲得詳細關鍵字）
 最終使用管控 一般涉及軍民兩用和軍事硬體，被納入最終使用管控警示名單的實體會構成違反現有不擴散規定和制裁的升級風險。
 媒體負面報導 世界合規（WorldCompliance）關注超過15種語言的報章以獲得與非法活動相關的資訊，比如洗錢、欺詐、販毒、恐怖主義、腐敗等等。
 顯要人物 技術層面而言顯要人物一般不歸在政治公眾人物的定義之下，但是仍被認為是重要的公眾人物，包括但不僅限於俄羅斯寡頭。
 關聯實體 已知與主要實體存在家族、人員或業務關聯關係之實體
 國有企業 國有企業是政府或任何國家擁有多數控股權益（51%或更多）的企業法人或公司。
 政聯企業 政聯企業是一家國家政府擁有少數控股權益（少於51%）的企業法人或公司。
 被排除方 被美國政府公佈為屬於被排除方名單的實體。被排除方名單用來讓專門機構行使管理權且聯邦政府始終執行法定排除措施。創建聯邦名單是為了在執行部門和機構已經禁止、暫停或排除該方參與受影響專案的情況下不讓該方參與任何受影響專案。
 利益夥伴 與顯要人物類似，利益夥伴技術上不被歸入政治公眾人物；但被認為是公眾熟知的重要夥伴，經常包括顯要人物或其董事會或管理層中的人士
 調查 實體因被指控的罪名而被調查但尚未被起訴。
 
強制執行子類別 
以下子類別適用於強制執行和媒體負面報導檔案
 
 
強制執行及負面媒體類別  定   義
洗錢 因洗錢行為正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。
欺詐 因金融欺詐行為正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。一般犯罪金額超過25,000美元。
恐怖主義 因針對平民謀劃使用暴力（或暴力威脅）以達成本質上為政治、宗教或意識形態上之目的的行為正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體；這通過威脅或脅迫或灌輸恐懼來達成。
組織性犯罪 因與組織犯罪相關正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。
侵吞 因侵吞正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。一般因超過25,000美元而被追訴。
賄絡 因賄賂正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。
內幕交易 因內幕交易正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。
色情活動 因色情活動正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。不會追訴到地方一級。
人口販賣 因人口販賣正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。
勞役抵債 因勞役抵債（奴役或半奴役他人以償債或作為懲罰課刑的做法）正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。
證卷欺詐 因證券欺詐正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。
醫療欺詐 因醫療欺詐正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。一般涉案金額要超過25,000美元。
銀行欺詐 因銀行欺詐正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。一般涉案金額要超過25,000美元。
綁架 因綁架正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。這僅在犯罪上報到國家或國際層面才予以關注。
敲詐勒索威脅 因敲詐、勒索或威脅正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。
海盜行為 海盜行為是一種用非國家個人或人群從事的類戰爭行為，特別是在海上或河上進行搶掠或犯罪暴力（不包括軟體/電子盜版）
逃稅 因逃稅正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。除非實體為政治公眾人物，與政治公眾人物相關或為名人，一般涉案金額要超過50,000美元。
販毒 因販毒正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。一般上交易金額超過50,000美元才予以關注或因為實體與政治公眾人物相關。
洲際貿易 因在美國各州之間進行非法運輸（通常涉及貨物）正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。
不正當斂財及不犯罪組織 在不正當斂財及不正犯罪組織法（RICO）下，一名屬於10年間犯有27條聯邦罪行和8條州罪行的公司的成員可被美國檢察官以詐騙罪起訴。
失竊財產 因持有失竊財產正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。（一般涉案金額要超過25,000美元。）
武器走私 因走私（偷運）違禁武器和彈藥正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。
偷運 因秘密進口違禁貨物而正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。
造假 因出於欺詐目的而進行模仿或複製而正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。
經營賭博 因涉及投資賭博而正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。
金融犯罪 被用於確定在逃稅/欺詐/洗錢子類別外的實體的更寬泛子類別
陰謀 因承認在未來會犯法而正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。
環境犯罪 因向空氣、水和土壤排放污染物而正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。
航空器劫持 因在航空器勒索中使用暴力而正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。
藥品走私 因非法交易管制藥物而正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。
違反反壟斷法 因不公平商業做法而正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。
腐敗 是或過去是政府官員，因使用政府權力謀取非常個人所得而正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。
價格操縱 因操縱商品、產品或服務的價格而正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。
爆炸物 因使用或處理爆炸物而正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。
 偽造 因偽造或仿造某物而正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。
戰爭罪 因戰爭罪（針對敵人、戰俘或臣民在戰時犯下的違反國際公約的罪行，而大屠殺屬於反人類罪）而正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。
間諜罪 因（強制執行）間諜活動而正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。
按揭貸款欺詐 因一項或一系列在按揭貸款申請過程中意圖嚴重歪曲資訊以獲得貸款的行為而正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。

大規模殺傷性武器

 因與能夠造成嚴重破壞和/或以意圖造成大量人員傷亡的該等方式使用的武器有關而正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。
反人類罪 因與反人類罪相關的罪行而正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。 根據國際刑事法庭，反人類罪包括比如消滅平民、奴役、虐待、強姦、強迫懷孕、驅逐、基於政治、種族、國家、民族、文化、宗教或性別原因的迫害以及強制失蹤——僅當這些罪行為大範圍或系統性的導向平民人口的攻擊的一部分的時候。
入室盜竊 因入室盜竊（破門而入或進入民宅或其他建築意圖偷竊的重罪）而正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。50,000美元以下的犯罪不作關注。
謀殺 因謀殺而正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。該犯罪一般不作關注，但是涉及政治公眾人物，有組織犯罪或引起了國際注意就會上報。
環境罪 因環境罪而正被調查者，有此嫌疑者，因此被起訴者，因此被判決者，因此被通緝者皆為該類實體。僅在涉及大額罰款的情況下予以關注。

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